關于印發(fā)《規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評價技術指南（試行）》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市生態(tài)環(huán)境廳（局），新疆生產建設兵團生態(tài)環(huán)境局，各有關單位：

        為貫徹落實《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》和《規(guī)劃環(huán)境影響評價條例》，規(guī)范并指導規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評價工作，我部組織制定了《規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評價技術指南（試行）》?，F印發(fā)給你們，請參考執(zhí)行。

生態(tài)環(huán)境部辦公廳

2019年3月8日

抄送：發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、商務部、海洋局、鐵路局、民航局綜合司（辦公廳、辦公室），各派出機構、直屬單位。

生態(tài)環(huán)境部辦公廳2019年3月8日印發(fā)

規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評價技術指南

（ 試行）

生態(tài)環(huán)境部

2019年3月

1 總則

1.1 適用范圍

        《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》和《規(guī)劃環(huán)境影響評價條例》中規(guī)定的各類綜合性規(guī)劃和專項規(guī)劃實施后可能對生態(tài)環(huán)境有重大影響的，規(guī)劃編制機關可參照本指南及時開展規(guī)劃環(huán)境影響的跟蹤評價。

1.2 評價目的

        以改善區(qū)域環(huán)境質量和保障區(qū)域生態(tài)安全為目標，規(guī)劃編制機關結合區(qū)域生態(tài)環(huán)境質量變化情況、國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求和公眾對規(guī)劃實施產生的生態(tài)環(huán)境影響的意見，對已經和正在產生的環(huán)境影響進行監(jiān)測、調查和評價，分析規(guī)劃實施的實際環(huán)境影響，評估規(guī)劃采取的預防或者減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對策和措施的有效性，研判規(guī)劃實施是否對生態(tài)環(huán)境產生了重大影響，對規(guī)劃已實施部分造成的生態(tài)環(huán)境問題提出解決方案，對規(guī)劃后續(xù)實施內容提出優(yōu)化調整建議或減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對策和措施。

1.3 工作程序

        （1）通過調查規(guī)劃實施情況、受影響區(qū)域的生態(tài)環(huán)境演變趨勢，分析規(guī)劃實施產生的實際生態(tài)環(huán)境影響，并與環(huán)境影響評價文件預測的影響狀況進行比較和評估。

        （2）對規(guī)劃已實施部分，如規(guī)劃實施中采取的預防或者減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對策和措施有效，且符合國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，可提出繼續(xù)實施原規(guī)劃方案的建議。如對策和措施不能滿足國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，結合公眾意見，對規(guī)劃已實施部分造成的不良生態(tài)環(huán)境影響提出整改措施。

        （3）對規(guī)劃未實施部分，基于國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求或必要的影響預測分析，提出規(guī)劃后續(xù)實施的生態(tài)環(huán)境影響減緩對策和措施。如規(guī)劃未實施部分與原規(guī)劃相比在資源能源消耗、主要污染物排放、生態(tài)環(huán)境影響等方面發(fā)生了較大的變化，或規(guī)劃后續(xù)實施不能滿足國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，應提出規(guī)劃優(yōu)化調整或修訂的建議。

        （4）跟蹤評價工作成果應與規(guī)劃編制機關進行充分銜接和互動。

        規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評價技術流程見下圖。

2 規(guī)劃實施及開發(fā)強度對比

2.1 規(guī)劃實施情況

        說明規(guī)劃實施背景，對比規(guī)劃并結合圖表說明規(guī)劃已實施的主要內容，包括空間范圍、布局、結構與規(guī)模等，說明其變化情況、變化原因，并明確規(guī)劃是否實施完畢。

2.2 開發(fā)強度對比

        （1）對比規(guī)劃和規(guī)劃環(huán)評確定的發(fā)展目標，說明規(guī)劃實施過程中支撐性資源（如水資源、土地資源、海洋資源、岸線資源等）和能源的消耗量或利用量。分析規(guī)劃已實施部分的資源能源利用效率及其變化情況。

        （2）以產業(yè)發(fā)展為重點的規(guī)劃，對比規(guī)劃及規(guī)劃環(huán)評推薦情景，重點說明規(guī)劃實施過程中主要污染物排放情況，包括污染源分布、污染物種類、排放強度及其變化情況；以資源開發(fā)利用為重點的規(guī)劃，重點說明規(guī)劃實施對區(qū)域、流域生態(tài)系統(tǒng)的結構、功能及受保護關鍵物種的影響范圍和程度及其變化情況，對重要生境的占用或改變情況。

        （3）回顧規(guī)劃實施至開展跟蹤評價期間的突發(fā)環(huán)境事件及其發(fā)生的原因、采取的應急措施及效果，說明規(guī)劃的生態(tài)環(huán)境風險防范措施和應急響應體系實施及其變化情況。

2.3 環(huán)境管理要求落實情況

        （1）對比開展規(guī)劃環(huán)評時的各項生態(tài)環(huán)境保護要求（包括規(guī)劃、規(guī)劃環(huán)評及審查意見的要求），說明規(guī)劃在落實空間管控、污染防治、生態(tài)修復與建設、生態(tài)補償等方面以及區(qū)域或流域聯防聯控等生態(tài)環(huán)境影響減緩對策和措施的實施情況，包括對規(guī)劃環(huán)評及審查意見提出的規(guī)劃優(yōu)化調整建議的采納和執(zhí)行情況、規(guī)劃實施區(qū)域內具體建設項目落實生態(tài)環(huán)境準入要求（如資源利用效率、污染物排放管控、污染防治措施、開發(fā)建設時序、生態(tài)環(huán)境風險防控和生態(tài)保護修復等）的情況。

        （2）對比開展跟蹤評價時國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，特別是區(qū)域“生態(tài)保護紅線、環(huán)境質量底線、資源利用上線和生態(tài)環(huán)境準入清單”（即“三線一單”）管控要求，分析規(guī)劃與其的符合性。

        （3）說明規(guī)劃包含的建設項目（包括已建、在建和擬建）環(huán)境影響評價、竣工環(huán)保驗收、排污許可證等制度執(zhí)行情況。說明規(guī)劃實施區(qū)域環(huán)境管理及監(jiān)測體系（特別是規(guī)劃環(huán)評提出的定期監(jiān)測計劃）的落實情況、運行效果及存在的問題。

3 區(qū)域生態(tài)環(huán)境演變趨勢

3.1 生態(tài)環(huán)境質量變化趨勢分析

3.1.1 環(huán)境質量變化趨勢分析

        （1）結合國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，綜合區(qū)域、流域社會經濟發(fā)展趨勢及生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)的變化情況分析，評價區(qū)域、流域大氣、水（包括地表水、地下水及海洋）、土壤、聲等環(huán)境要素的質量現狀和變化趨勢。

        （2）環(huán)境質量調查以收集規(guī)劃實施中的定期監(jiān)測結果和區(qū)域、流域的例行監(jiān)測資料為主，也可利用區(qū)域其他已有監(jiān)測資料。若已有資料不能滿足需要，可適當開展補充調查和監(jiān)測。監(jiān)測因子及點位的選擇遵循以下原則。

        ①監(jiān)測布點和監(jiān)測因子盡可能與規(guī)劃環(huán)評開展的環(huán)境質量監(jiān)測銜接；

        ②結合規(guī)劃實施狀況、污染源位置、流域水文情勢、區(qū)域氣象特征以及規(guī)劃實施后生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)變化情況適當增減點位；

        ③根據國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求和規(guī)劃實施情況，補充特征污染物的監(jiān)測。

3.1.2 生態(tài)系統(tǒng)結構與功能變化趨勢分析

        對區(qū)域、流域開發(fā)等規(guī)劃，調查區(qū)域、流域生態(tài)系統(tǒng)及生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)狀況，結合規(guī)劃環(huán)評階段的本底調查、規(guī)劃實施期間的跟蹤調查及相關項目環(huán)境影響后評價等，評價區(qū)域、流域生態(tài)系統(tǒng)的變化趨勢和關鍵驅動因素。對產業(yè)園區(qū)等規(guī)劃，結合區(qū)域生態(tài)保護紅線管控要求，分析區(qū)域內生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)的生態(tài)環(huán)境質量現狀和存在的問題。

3.2 資源環(huán)境承載力變化分析

        調查區(qū)域為保障規(guī)劃實施提供的支撐性資源（包括水資源、土地資源、海洋資源、岸線資源等）和能源的配置情況。對比實際利用情況，結合區(qū)域資源能源利用上線，分析區(qū)域、流域資源環(huán)境承載力存在的問題及其與規(guī)劃實施的關聯性。

4 公眾意見調查

        （1）征求相關部門及專家意見，全面了解區(qū)域主要環(huán)境問題和制約因素。

        （2）收集規(guī)劃實施至開展跟蹤評價期間，公眾對規(guī)劃產生的環(huán)境影響的投訴意見，并分析原因。

5 生態(tài)環(huán)境影響對比評估及對策措施有效性分析

5.1 規(guī)劃已實施部分環(huán)境影響對比評估

        以規(guī)劃實施進度、區(qū)域或流域生態(tài)環(huán)境質量變化趨勢以及資源環(huán)境承載力變化分析為基礎，對比評估規(guī)劃實際產生的生態(tài)環(huán)境影響范圍、程度和規(guī)劃環(huán)評預測結論，若差異較大，需深入分析原因。

5.2 環(huán)保措施有效性分析及整改建議

        如規(guī)劃、規(guī)劃環(huán)評及審查意見提出的各項生態(tài)環(huán)境保護對策和措施已落實，且規(guī)劃實施后區(qū)域、流域生態(tài)環(huán)境質量滿足國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，則可認為采取的預防或者減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對策和措施有效，可提出繼續(xù)實施原規(guī)劃方案的建議。

        如規(guī)劃實施后區(qū)域、流域生態(tài)環(huán)境質量突破底線要求，則可認為規(guī)劃已實施部分的環(huán)保對策和措施沒有發(fā)揮效果或效果不佳，跟蹤評價應認真分析規(guī)劃環(huán)境影響評價文件預測結果與實際影響產生差異的原因，從空間布局優(yōu)化、污染物排放控制、環(huán)境風險防范、區(qū)域污染治理、流域生態(tài)保護、環(huán)境管理水平提升等方面提出有針對性的規(guī)劃優(yōu)化調整目標、減輕不良環(huán)境影響的對策措施或規(guī)劃修訂建議。

        （1）如規(guī)劃已實施部分未按規(guī)劃、規(guī)劃環(huán)評及審查意見要求，落實預防或減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對策和措施，或對策和措施不合理，導致區(qū)域、流域生態(tài)環(huán)境質量不能達到要求或生態(tài)環(huán)境功能降低，則應針對規(guī)劃已實施部分造成的生態(tài)環(huán)境影響提出明確的整改措施要求。

        （2）如因國家或地方提升生態(tài)環(huán)境管理要求，或區(qū)域、流域社會經濟發(fā)生變化，導致生態(tài)環(huán)境質量突破底線、生態(tài)環(huán)境功能降低，則需對規(guī)劃已實施部分采取的預防或減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對策和措施提出改進建議。

        （3）若規(guī)劃未按規(guī)劃方案實施，導致規(guī)劃、規(guī)劃環(huán)評及審查意見提出的要求無法落實，則需重新提出預防或減輕不良環(huán)境影響的對策和措施。

6 生態(tài)環(huán)境管理優(yōu)化建議

6.1 規(guī)劃后續(xù)實施開發(fā)強度預測

        （1）結合圖表說明規(guī)劃后續(xù)實施的空間范圍和布局、發(fā)展規(guī)模、產業(yè)結構、建設時序和配套基礎設施依托條件等規(guī)劃內容。

        （2）在疊加規(guī)劃實施區(qū)域在建項目的基礎上，分情景估算規(guī)劃后續(xù)實施對支撐性資源能源的需求量和主要污染物的產生量、排放量，分析規(guī)劃實施的生態(tài)環(huán)境影響范圍、程度和生態(tài)環(huán)境風險。對區(qū)域、流域開發(fā)等空間尺度較大規(guī)劃，還要分析區(qū)域主要生態(tài)因子的變化情況，包括流域水文情勢、生物量、植被覆蓋率、受保護關鍵物種受影響范圍和程度及重要生境的占用或改變情況。

6.2 生態(tài)環(huán)境影響減緩對策措施和規(guī)劃優(yōu)化調整建議

        根據規(guī)劃已實施情況、區(qū)域資源環(huán)境演變趨勢、生態(tài)環(huán)境影響對比評估、生態(tài)環(huán)境影響減緩對策和措施有效性分析等內容，結合國家和地方最新生態(tài)環(huán)境管理要求，提出規(guī)劃優(yōu)化調整或修訂的建議。

        （1）若規(guī)劃已實施部分采取的生態(tài)環(huán)境影響減緩對策和措施有效，經對規(guī)劃后續(xù)實施內容的環(huán)境影響進行必要的預測分析后，區(qū)域、流域資源環(huán)境基本可接受，則從空間布局、污染物排放、環(huán)境風險防范、資源能源利用等方面，提出生態(tài)環(huán)境管控要求和生態(tài)環(huán)境準入清單，明確不良生態(tài)環(huán)境影響減緩對策和措施。

        （2）經過綜合論證，如規(guī)劃后續(xù)實施內容缺乏環(huán)境合理性，特別是存在以下情形的，應提出規(guī)劃優(yōu)化調整或修訂的建議，并應及時重新開展規(guī)劃環(huán)境影響評價工作。

        ①發(fā)展定位、發(fā)展目標與國家或地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求不符。

        ②與規(guī)劃原方案相比在規(guī)模、結構、布局、時序等方面發(fā)生了較大的變化，采取最嚴格的生態(tài)保護和污染防治措施后，區(qū)域或流域的資源與環(huán)境仍無法支撐規(guī)劃實施，可能造成重大的生態(tài)破壞或環(huán)境污染，導致區(qū)域生態(tài)環(huán)境管理要求無法實現。

7 評價結論

        評價結論是對跟蹤評價工作成果的歸納和總結，應明確、簡潔、清晰。

        在評價結論中應重點明確以下內容。

        （1）規(guī)劃在實施過程中的變化情況、變化原因，實施中采取的生態(tài)環(huán)境影響減緩對策和措施的合理性和有效性。

        （2）區(qū)域或流域生態(tài)環(huán)境質量現狀及變化趨勢、資源環(huán)境承載力的變化情況。結合國家、地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求和公眾意見，對規(guī)劃已實施部分造成的生態(tài)環(huán)境問題提出解決方案。

        （3）對未實施完畢的規(guī)劃，說明規(guī)劃后續(xù)實施內容的生態(tài)環(huán)境合理性，對規(guī)劃后續(xù)實施內容提出優(yōu)化調整建議或減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對策和措施。